專(zhuān)利交易的特殊性

專(zhuān)利交易，具有有形財產(chǎn)及服務(wù)類(lèi)交易的共性特征，具有濃厚的政策傾向性，而且，伴隨著(zhù)技術(shù)指導、技術(shù)秘密和相關(guān)設備的交易，同時(shí)又因專(zhuān)利自身特性等因素，專(zhuān)利交易蘊含著(zhù)如下顯著(zhù)的特殊性。

一、交易主體的特殊性

專(zhuān)利交易主體，是專(zhuān)利交易過(guò)程中應首先確定的權利主體，主要涉及交易主體的資格問(wèn)題，即該主體是否具有交易權利的資格。如果專(zhuān)利交易主體不合格，或者其主體資格存在缺陷，則可能直接導致專(zhuān)利交易行為無(wú)效。由于專(zhuān)利交易方式的多樣性特征，決定了專(zhuān)利交易主體具有相對多元性的特點(diǎn)，包括專(zhuān)利賣(mài)方(主要是專(zhuān)利權利人)與買(mǎi)方、專(zhuān)利許可方與受許方、專(zhuān)利出資方與接受方、專(zhuān)利出質(zhì)人與質(zhì)權人等多種權利主體。實(shí)踐表明，在具體的專(zhuān)利交易活動(dòng)過(guò)程中，通常絕大多數專(zhuān)利權利主體并不直接參與交易，而是委托具有專(zhuān)業(yè)知識及職業(yè)資格的第三人代為實(shí)施交易。這無(wú)形中提高了專(zhuān)利交易主體的專(zhuān)業(yè)素養及具有專(zhuān)業(yè)知識的第三人的職業(yè)道德要求。

二、交易客體的特殊性

專(zhuān)利自身的特性從根本上決定了專(zhuān)利交易客體的特殊性，除了無(wú)形性與法定壟斷性之外，還存在以下幾個(gè)方面顯著(zhù)矛盾性特征：

1.專(zhuān)利交易客體信息的永續性與其法律效力的時(shí)空有效性的矛盾。專(zhuān)利技術(shù)作為一種知識信息，不可能在完全隔斷歷史聯(lián)系的情況下產(chǎn)生，具有“永續性”。然而，法律對專(zhuān)利權的法律效力在時(shí)空間范圍予以一定的限制；

2.交易客體的確定性與客體自身權利保護范圍的相對不確定性的矛盾。專(zhuān)利交易主體以明確的交易客體為前提。然而，由于界定專(zhuān)利權的保護范圍具有現實(shí)的難度，涉及交易的專(zhuān)利權利保護范圍具有相對的不確定性；

3.交易客體成本維護的特定性與交易主體力爭低廉的交易總成本之間的矛盾。專(zhuān)利維護成本具有相對的特定性，主要有以下四方面組成：市場(chǎng)主體自身內部成本、專(zhuān)利自身維護成本、專(zhuān)利司法與行政維權成本、專(zhuān)利社會(huì )成本。專(zhuān)利交易主體會(huì )盡量控制交易成本，而從專(zhuān)利創(chuàng )造、運用、保護與管理的任何環(huán)節，其成本難以預見(jiàn)與控制，如果沒(méi)有專(zhuān)利交易反而會(huì )增加權利主體對專(zhuān)利權的維護成本，出現利潤的負值，從而與市場(chǎng)主體創(chuàng )造利益而取得專(zhuān)利權的初衷背道而馳。加上專(zhuān)利存在著(zhù)無(wú)形損耗，從整體上其價(jià)值趨于遞減的格局，因而產(chǎn)生交易客體成本維護的特定性與交易主體力爭低廉的交易總成本之間的矛盾。

三、交易的高難度與高風(fēng)險性

正如上述專(zhuān)利交易主體與客體存在的諸多特殊性，以及專(zhuān)利法律狀態(tài)相對不確定性、專(zhuān)利法律保護效力的相對彈性、專(zhuān)利權能與載體的兩次分離陛等特征，導致專(zhuān)利交易過(guò)程中的高難度與高風(fēng)險陛。

1.專(zhuān)利法律狀態(tài)直接事關(guān)專(zhuān)利權有效性及穩定性，但它具有相對不確定性的特征，五極有可能導致即期利益與遠期利益都面臨著(zhù)受損的風(fēng)險。對于專(zhuān)利期權交易，還應關(guān)注專(zhuān)利申請環(huán)節的極大不確定性，除了被依法駁回申請，還可能因專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)存在缺陷致使本該獲得授權而沒(méi)能獲得授權，或本該獲得高質(zhì)量的專(zhuān)利卻獲得相對低價(jià)值的專(zhuān)利；

2.專(zhuān)利所有權與使用權具體權能及其各項具體權能與有形載體雙重性的相互分離，加劇專(zhuān)利交易過(guò)程的高難度與高風(fēng)險性。前者導致專(zhuān)利交易的可復制性與可傳播性，能在不同的時(shí)空間滿(mǎn)足不同市場(chǎng)主體的需要；后者體現為專(zhuān)利交易不依托于有形載體。同時(shí)，專(zhuān)利價(jià)值的不穩定性與損耗性且難以準確評估，及專(zhuān)利交易主體之間信息不對稱(chēng)等多重原因，加上專(zhuān)利顯著(zhù)的附加值，致使具有顯著(zhù)專(zhuān)業(yè)性的專(zhuān)利交易過(guò)程中更容易誘發(fā)侵權與被侵權，因而加劇專(zhuān)利交易過(guò)程中難以預估的高難度與高風(fēng)險。

專(zhuān)利交易的運營(yíng)模式

1.合同式專(zhuān)利交易

任何一宗專(zhuān)利交易都將以合同形式確定。合同式專(zhuān)利交易特指不以專(zhuān)利交易中介機構為傳導，而是按照有關(guān)合同的法律法規所設定合同要件，專(zhuān)利出讓者與受讓人雙方自主進(jìn)行專(zhuān)利交易方式。此類(lèi)型主要包括專(zhuān)利技術(shù)轉讓協(xié)議、專(zhuān)利技術(shù)承包協(xié)議、專(zhuān)利技術(shù)咨詢(xún)協(xié)議、專(zhuān)利技術(shù)服務(wù)協(xié)議和專(zhuān)利技術(shù)入股協(xié)議等。合同式專(zhuān)利交易一般適用于專(zhuān)利交易主體比較單一、明確，而專(zhuān)利交易標的比較復雜的情形。

2.拍賣(mài)式專(zhuān)利交易

拍賣(mài)是在眾多競買(mǎi)人的參與下，以?xún)r(jià)格競爭的方式對拍賣(mài)標的進(jìn)行競買(mǎi)，每個(gè)競買(mǎi)人只要滿(mǎn)足購買(mǎi)能力及相應條件，就可以參加競價(jià)，而且都有出到最高價(jià)后得到拍賣(mài)標的的機會(huì )，其過(guò)程相對公開(kāi)透明，有助于最大限度實(shí)現拍賣(mài)標的價(jià)值。它既是古老的買(mǎi)賣(mài)形式，又是現代商品、服務(wù)和資產(chǎn)的重要交易方式。諸如英格蘭式、荷蘭式、密封遞價(jià)、有底價(jià)、無(wú)底價(jià)、定向、集郵者(又稱(chēng)維克里)、網(wǎng)絡(luò )等各種拍賣(mài)模式，同樣適用于專(zhuān)利交易。由于專(zhuān)利無(wú)形性，其使用價(jià)值難以實(shí)物形態(tài)展示，其價(jià)值與風(fēng)險也相對難以評估，從而有別于有形資產(chǎn)和商品的流通交易方式。通過(guò)拍賣(mài)的交易方式，公開(kāi)市場(chǎng)操作，促進(jìn)專(zhuān)利實(shí)施與流通，以競價(jià)等程序促進(jìn)專(zhuān)利交易實(shí)現利潤最大化。

3.招投標式專(zhuān)利交易

招投標式專(zhuān)利交易主要分為公開(kāi)招標和邀請招標兩種形式。其基本流程是根據專(zhuān)利供給者、需求者的委托，按照相關(guān)法律法規的要求，由招投標交易機構組織招投標活動(dòng)。交易棚構和專(zhuān)利供給者共同制定招標書(shū)，發(fā)布包括擬轉讓專(zhuān)利信息在內的招投標公告。在特定專(zhuān)利權招標期間內，有適格的競標人參與登記并遞交投標書(shū)后，則根據法律法規的規定和程序，組織招投標會(huì )議，公開(kāi)開(kāi)標，由交易機構聘請的評標專(zhuān)家組評出中標人，并按約定的條件交接專(zhuān)利與對價(jià)。

4.電子競價(jià)式專(zhuān)利交易

電子競價(jià)式專(zhuān)利交易是指利用計算機網(wǎng)絡(luò )技術(shù)，采用限時(shí)、連續、競爭報價(jià)的方法，{按照價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先的原則，選擇報價(jià)最高者為受讓方的交易方式。然而，該交易范圍遍不止網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)形式。隨著(zhù)信息網(wǎng)絡(luò )技術(shù)與現代專(zhuān)利權制度的發(fā)展和完善，電子信息技術(shù)本身既成為專(zhuān)利交易的對象，又從技術(shù)角度催生了新型的專(zhuān)利交易方式。因此，該種交易并非是一種獨立的交易方式，而是因為此種交易方式在現代逐漸普遍，不受時(shí)間、地點(diǎn)等傳統交易方式限制因素的制約，廣泛地滲透到現代專(zhuān)利交易行為及其流程環(huán)節中。

5.債務(wù)承擔式專(zhuān)利交易

在當代，由于有充分發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟條件做基礎，專(zhuān)利權的經(jīng)濟價(jià)值作用十分明顯。由此，債務(wù)承擔式專(zhuān)利交易是指專(zhuān)利權人將其擁有的專(zhuān)利權，在適當評估的基礎上用于償還其欠下的債務(wù)。此時(shí)，專(zhuān)利權既作為交易對象，又起到了一般性?xún)攤Y產(chǎn)的作用。

6.期貨式或期權式專(zhuān)利交易

期貨式專(zhuān)利交易，指期貨合約式專(zhuān)利交易，由期貨交易所統一規定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量專(zhuān)利的標準化合約。它是以專(zhuān)利作為特定的標的物，或稱(chēng)為基礎資產(chǎn)，作為期貨合約所對應的現貨；它是隨著(zhù)期貨交易的發(fā)展，各國或地區專(zhuān)利競爭發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物；它也是以專(zhuān)利作為標的物的新型衍生性金融工具，其實(shí)質(zhì)是在金融領(lǐng)域中將權利和義務(wù)分開(kāi)進(jìn)行定價(jià)，使得權利受讓人在規定時(shí)間內對于是否進(jìn)行專(zhuān)利交易，行使其權利，而義務(wù)方必須履行。這種金融衍生工具的最大魅力在于，可以使期權的買(mǎi)方將風(fēng)險鎖定在一定的范圍之內。